上上策欺诈发行、连续4年财务造假！这家A股公司将被强制退市！证监会：拟罚款2.29亿元实控人禁入市场10年

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　　9月12日，证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（简称*ST东通）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。

　　经查，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规。我会拟对上市公司罚款2.29亿元，对7名责任人合计罚款4400万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。

　　*ST东通涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。对于可能涉及的犯罪线索，我会将坚持应移尽移的工作原则，严格按照《刑法》《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定移送公安机关。

　　9月12日晚间，*ST东通（300379，股价6.58元，市值36.71亿元）公告，9月12日公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。

　　根据《告知书》认定的事实，公司2019年至2022年度报告存在虚假记载。公司可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.5.1条第（一）项、第10.5.2条第一款第（六）项“根据中国证监会行政处罚决定载明的事实，公司披露的年度报告财务指标连续三年存在虚假记载，前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目（本项情形适用于2020年度及以后年度的虚假记载行为）”规定的重大违法强制退市的情形，可能被实施重大违法强制退市。

　　同日上上策，*ST东通发布公告公布了《行政处罚事先告知书》的具体内容：

　　经查明，东方通涉嫌违法的事实如下：

　　一、东方通2019年、2020年、2021年、2022年年度报告信息披露存在虚假记载

　　2018年12 月，东方通收购北京泰策科技有限公司(以下简称泰策科技)100% 股权，泰策科技成为东方通全资子公司。2019年至2022年期间，东方通通过泰策科技虚构业务、提前确认收入等方式虚增收入、利润，导致东方通披露的2019 年至2022 年年度报告存在虚假记载。东方通2019年至2022年分别虚增收入6,145.10 万元、8,485.06 万元、12,550.58 万元、16,052.95 万元，分别占公司当期披露营业收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分别虚增利润5,222.79万元、5,877.42万元、7,948.22万元、12,369.20万元，分别占公司当期披露利润总额的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。

　　二、东方通公告的证券发行文件编造重大虚假内容

　　2022 年6月至11月，东方通多次披露《向特定对象发行A股股票之募集说明书》(以下简称《募集说明书》)申报稿或注册稿。2022年11月15日，东方通披露其向特定对象发行股票申请获得中国证监会注册批复的公告。

　　2023年6 月7日，东方通披露《向特定对象发行股票发行情况报告书》，称本次发行的股数为106,024,096 股，募集资金总额为2,199,999,992元。东方通披露的《募集说明书》引用了公司2019年至2021年年度报告中营业收入、利润总额等虚假财务数据，在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度上上策，依据《证券法》第一百八十一条第一款及第二款、第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：

　　一、对北京东方通科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以22,900万元的罚款；

　　二、对黄永军给予警告，并处以2,650万元的罚款，其中：作为直接负责的主管人员处以950万元的罚款，作为实际控制人处以1,700万元的罚款；

　　三、对徐少璞给予警告，并处以650万元的罚款；

　　四、对李忱给予警告，并处以350万元的罚款；

　　五、对李鹏给予警告，并处以300万元的罚款；

　　六、对齐红给予警告，并处以250万元的罚款；

　　七、对李宁给予警告，并处以150万元的罚款；

　　八、对陈忠国给予警告，并处以50万元的罚款。

　　黄永军时为东方通实际控制人，并时任东方通董事长、总经理，组织、指使案涉信息披露违法行为及欺诈发行行为，在重大违法活动中起主要作用，情节较为严重。依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(2021年修订，证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，我局拟决定：对黄永军采取10年证券市场禁入措施。

　　综上计算，东方通2019年至2022年合计虚增营收约4.32亿元。

　　公司官网显示，*ST东通，中国中间件的开拓者和领导者，大安全及行业信息化解决方案提供商，以“安全+”、“数据+”和"智慧+"三大产品体系为基础，为客户提供优质的中间件、网络信息安全及行业数字化产品、解决方案及服务支撑。

　　东方通的产品及解决方案广泛应用于国内数千个行业业务，服务电信、政府、金融、能源、交通等行业领域10000多家企业级用户，与3000多家合作伙伴携手打造合作共赢的产业生态。

　　8月26日晚间，*ST东通发布2025年半年度报告，报告期内，公司实现营业收入2.40亿元，同比增长48.85%；净利润由去年同期-16613.50万元减亏至-5515.76万元，亏损减少超1.1亿元，同比收窄66.80%。

　　每日经济新闻综合自公开信息上上策

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